1. 社会規範及び法令等の遵守

投資者の保護及び取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品取引に関連するあらゆるルールを正しく理解し、これらを厳格に遵守するとともに、一般的な社会規範に則り、法令や規則等が予見していない部分を補う社会常識と倫理感覚を保持し、実行します。また、多様性を尊重し、国籍、人種、性別、性自認、性的指向、信条、宗教、社会身分、障がいの有無等を理由とする一切の差別を行いません。

2. 利益相反の適切な管理

お客様の利益が不当に害されることがないよう、利益相反取引を特定及び類型化し、それらを管理する体制を構築します。また、地位、権限及び業務を通じて知り得た情報等を用いて、不正な利益を得ることはしません。

3. 守秘義務の遵守と情報の管理

法定開示情報等、情報開示に関する規定によって開示が認められる情報を除き、業務上知り得た情報の管理に細心の注意を払い、機密として保護します。

4. 社会秩序の維持と社会的貢献の実践

良き企業市民として、社会の活動へ積極的に参加し、社会秩序の安定及び維持に貢献します。また、反社会的な活動を行う勢力や団体等には毅然たる態度で対応し、これらとの取引を一切行いません。

5. お客様の利益を重視した行動

投資に関するお客様の知識、経験、財産、目的等を十分に把握し、これらに照らした上で、お客様の最善の利益を追求して常に誠実に行動します。

6. お客様の立場に立った誠実かつ公正な業務の執行

1. ①仲介者として、常にお客様のニーズや利益を重視し、お客様の立場に立って、誠実かつ公正に業務を遂行します。
2. ②会社における地位、権限に基づく利用可能な情報を用いて、特定のお客様を有利に扱いません。また、適切な投資勧誘とお客様の自己判断に基づく取引に徹することにより、自己責任原則の確立に努めます。
3. ③お客様との間で締結された契約に基づく受託者責任が生じる場合には、お客様の最善の利益を追求して常に誠実に行動します。

7. お客様に対する助言行為

1. ①お客様に対して投資に関する助言行為を行う場合、中立的立場から、事実と見解を明確に区別した上で、専門的な能力を活かして助言します。
2. ②関連する法令や規則等のもとで、投資成果に影響を与えることが予想される内部情報等の未公開情報を基に、お客様に対して助言行為を行いません。

8. 資本市場における行為

1. ①法令や規則等に定めのないものであっても、社会通念及び市場仲介者として求められる理念に照らして疑義を生じる可能性のある行為については、この「倫理コード」に照らし、その是非について判断します。
2. ②関連する法令や規則等のもとで、投資成果に影響を与えることが予想される内部情報等の未公開情報については、細心の注意を払い適切に管理します。

9. 社会的使命の自覚と資本市場の健全性及び信頼性の維持、向上

1. ①資本市場に関する公正性及び健全性について正しく理解し、資本市場の健全な発展に尽力します。また、資本市場の健全性維持を通して、果たすべき社会的使命を自覚して行動します。
2. ②適正な情報開示を損なうことや公正な価格形成を歪める行為に関与すること等の、当社に対する信頼を失墜させる行為又は資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為を行いません。
3. ③社会的責任を意識し、株主及び投資家のみならず、役職員や取引先等、全てのステークホルダーの信頼に応えるべく、常に誠実に行動します。

10. 持続可能な社会の実現

持続可能な社会の実現を目指し、良き企業市民として社会・環境問題をはじめとするサステナビリティを巡る課題の解決に自発的に取り組みます。

以上